Результаты проверок членов СРО НФА
ИНФОРМАЦИЯ СЛУЖБЫ КОНТРОЛЯ.
Обратите внимание, новый документ!
10.01.2017 Информируем Вас, что Банком России подготовлен проект Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций. Концепция разработана в целях стандартизации подходов к организации системы внутреннего контроля НФО и направлена на сближение подходов, применяемых в НФО и банковском секторе.
Информируем Вас, что Банком России подготовлен и выставлен для обсуждения проект (от 8 ноября 2016 г.) Положения «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита».
Вышло новое Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" – далее - Положение.
Согласно п.1.6. указанного Положения соискатель лицензии с даты представления в Банк России документов для получения лицензии и юридическое лицо, имеющее лицензию (лицензии) на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - лицензиат), должны соответствовать лицензионным требованиям и условиям, в случае если иное не предусмотрено настоящим Положением.
Архив
