Общая информация
Национальная фондовая ассоциация, аккредитованная ФСФР России 10 июня 2008г. (свидетельство № 016 об аккредитации на право осуществления аттестации специалистов финансового рынка, действующее до 10.06.2011г.) аттестует специалистов финансового рынка. Процедура аттестации включает в себя прием у физических лиц квалификационных экзаменов (базового и специализированного) и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка.
В соответствии с Положением об аккредитации в СРО НФА утверждена Аттестационная комиссия по приему квалификационных экзаменов, утвержден Порядок работы Аттестационной комиссии, утвержден и согласован с ФСФР России Регламент проведения квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка.
Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена: сначала базовый, а затем специализированный. Если участник рынка уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или специальной аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен.
СРО НФА проводит квалификационные экзамены как базовый, так и специализированные одной из следующих серий:
Экзамен серии 1 – брокеры/дилеры, управление ценными бумагами;
Экзамен серии 2 – организаторы торговли, фондовые биржи, клиринг;
Экзамен серии 3 – регистраторы;
Экзамен серии 4 – депозитарии;
Экзамен серии 5 – управляющие компании инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных;
Экзамен серии 6 – специализированные депозитарии инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов.
Подготовку к сдаче квалификационных экзаменов и прием квалификационных экзаменов СРО НФА в партнерстве с Институтом развития финансовых рынков в соответствии с Соглашением о сотрудничестве, заключенным между СРО НФА и ИРФР осуществляет на базе его учебного центра.
 Расписание квалификационных курсов, информация о дистанционном обучении,  график проведения экзаменов и результаты экзаменов размещены на сайтах СРО НФА и ИРФР.
Национальная фондовая ассоциация, начиная аттестационный процесс, предоставляет участникам рынка – как членам СРО НФА, так и не входящим в ассоциацию, дополнительные возможности оперативного прохождения аттестации как условия профессиональной деятельности.
Квалификационный аттестат выдается физическому лицу, сдавшему специализированный экзамен соответствующего типа (сдача базового экзамена не предусматривает получение аттестата), оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме (Приказ ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н о форме квалификационных аттестатов). Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.
Обучение
Саморегулируемая организация Национальная фондовая ассоциация (СРО НФА) в соответствии с Соглашением о стратегическом партнерстве организует подготовку специалистов организаций – членов СРО НФА к сдаче квалификационных экзаменов со скидкой в размере 10% на базе следующих организаций:
Экзамены
Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России.
Выдачу выписок из протоколов экзаменационных комиссий ФКЦБ России/ФСФР России о сдаче базового экзамена осуществляют региональные отделения ФСФР России, обеспечивавшие организационно-технические условия приема базового экзамена.
Аттестаты
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.
Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме.
| Экзамен |
Аттестат |
Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется) |
Базовый экзамен |
не выдается |
- |
Экзамен первой серии |
Аттестат первого типа |
Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
Экзамен второй серии |
Аттестат второго типа |
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи)
и клиринговая деятельность |
Экзамен третьей серии |
Аттестат третьего типа |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Экзамен четвертой серии |
Аттестат четвертого типа |
Депозитарная деятельность |
Экзамен пятой серии |
Аттестат пятого типа |
Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами |
Экзамен шестой серии |
Аттестат шестого типа |
Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов |
Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.
Реестр аттестованных лиц
Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России.
В случае изменения данных, указанных в п.39 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.
Данные реестра аттестованных лиц доступны для ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет, а также путем получения выписки из реестра аттестованных лиц, выдаваемой любым региональным отделением ФСФР России.
Нормативные акты и официальные документы по аттестации
По вопросам аттестации специалистов финансового рынка целесообразно связаться с сотрудниками Ассоциации: Хохлиной Верой Михайловной (начальник управления по работе с профучастниками) по тел. +7(495)980-98-74 или по электронной почте info@nfa.ru с указанием темы "Аттестация".
Ждём Ваших обращений по любым вопросам, связанным с аттестацией специалистов финансового рынка. Ответ будет официально направлен в Ваш адрес, в случае необходимости согласован с ФСФР России.
Справка:
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности его руководитель должен иметь аттестат как минимум по одному из видов деятельности.
Контролер (контролеры) профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником.
Ресурсы
|
