Об ассоциации

Деятельность НФА

Проекты НФА

Сайт

Национальная фондовая ассоциация на основании лицензий, выданных ФКЦБ России, проводит работу по оказанию помощи членам Ассоциации при лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) и переоформлении лицензий профессионального участника РЦБ с 2000 года.

В ассоциации для повышения качества документов, представляемых на лицензирование через НФА используется индивидуальный подход. При необходимости НФА рецензирует и вместе с профучастником перерабатывает документы в процессе их подготовки в оперативном режиме с использованием средств электронной связи. Такой подход сокращает период подготовки документов, что особенно важно для кандидатов в члены НФА, впервые получающих лицензии на осуществление профессиональной деятельности.

• О подготовке документов для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для организаций, не являющихся членами СРО НФА
• Лицензирование биржевых посредников (брокеров)

Для начала процесса лицензирования профессиональной деятельности Вам необходимо ознакомиться со следующими документами:

• Административный регламент по исполнению Федеральной службы по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом ФСФР России от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н)
• Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
• Приказ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
• Приказ от 29 сентября 2005 г. N 05-43/пз-н "Об утверждении методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"
• Приказ ФСФР России от 25 декабря 2007 года № 07-112/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг..."
• Перечни документов, предоставляемых в ФСФР России при лицензировании профессиональной деятельности, переоформлении бланков лицензий и при аннулировании лицензий по инициативе лицензиата
• Формы заявлений
• Положение о порядке предоставления ходатайств о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг «Национальной фондовой ассоциацией (саморегулируемой некоммерческой организацией)»

Внимание! Информация о заполнении Анкеты, входящей в состав пакета документов для лицензирования дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и клиринговой. (Подробнее)

Порядок заполнения платежных документов по уплате государственной пошлины при:

• подаче заявления на выдачу лицензии;
• переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии.

Дополнительные материалы по лицензированию:

• Приказ ФСФР России от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
• Письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2000 г. N АП-02/7184 "О выдаче кредитным организациям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг документов, подтверждающих наличие лицензии"
• Ответ ФСФР России относительно наличия у профессиональных участников бизнес-планов профессиональной деятельности

После изучения указанных документов целесообразно связаться с сотрудниками Ассоциации Егоровой Светланой Ивановной или Хохлиной Верой Михайловной по тел.: (495)980-98-74 или по электронной почте:info@nfa.ru с указанием темы «Лицензирование».

Ждём Ваших обращений по любым вопросам, связанным с лицензированием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.