Национальная фондовая ассоциация на основании лицензий, выданных ФКЦБ России, проводит работу по оказанию помощи членам Ассоциации при лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) и переоформлении лицензий профессионального участника РЦБ с 2000 года.
В ассоциации для повышения качества документов, представляемых на лицензирование через НФА используется индивидуальный подход. При необходимости НФА рецензирует и вместе с профучастником перерабатывает документы в процессе их подготовки в оперативном режиме с использованием средств электронной связи. Такой подход сокращает период подготовки документов, что особенно важно для кандидатов в члены НФА, впервые получающих лицензии на осуществление профессиональной деятельности.
Для начала процесса лицензирования профессиональной деятельности Вам необходимо ознакомиться со следующими документами:
- Инструкция Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»
- Информационное письмо Банка России от 11 ноября 2014 г. №52-4/10489 "О новых размерах государственных пошлин, взымаемых за совершение Банком России юридически значимых действий".
- Положение Банка России от 27 июля 2015 г. №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынек ценных бумаг, а так же о порядке и сроках предоставления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
- Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
- Перечень документов, представляемых в Банк России для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (для кредитных организаций не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг)
- Перечень документов, представляемых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (для кредитных организаций являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг)
- Перечень документов, представляемых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (для некредитных организаций не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг)
- Перечень документов, представляемых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществлениеброкерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (для некредитных организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг)
- Формы заявлений
- Положение о порядке предоставления ходатайств о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг «Национальной фондовой ассоциацией (саморегулируемой некоммерческой организацией)»
Внимание! Об изменении порядка лицензирования и переоформления лицензий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
В связи с вступлением в силу Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция) Банк России сообщает, что с 28.12.2015 заявление о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующий комплект документов предоставляются в Банк России в порядке, установленном Инструкцией.
Для подготовки в электронном виде анкеты соискателя, предусмотренной пунктом 2.1.2 Инструкции, следует использовать актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее – Программа-анкета), размещенную по ссылке.
Заявление о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с приложением соответствующего комплекта документов, включая анкету соискателя, следует направлять на бумажном носителе по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная д. 12 или представлять в экспедицию Банка России по адресу: г. Москва, Ленинский проспект, д. 9.
Порядок заполнения платежных документов по уплате государственной пошлины при:
После изучения указанных документов целесообразно связаться с сотрудником Ассоциации Егоровой Светланой Ивановной по тел.: (495)980-98-74 или по электронной почте:info@nfa.ru с указанием темы «Лицензирование».
Ждём Ваших обращений по любым вопросам, связанным с лицензированием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
