• Материалы специализированного дистанционного семинара СРО НФА «Осуществление специального и внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (представлены в форме «вопрос-ответ») ()
• Материалы совещания по вопросу применения новой редакции Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг - приказ ФСФР России от 21.03.06 № 06-29/пз-н ()
• Основные предложения по развитию системы контроля за достоверностью финансовой информации на рынке ценных бумаг ()
• Методические Рекомендации НФА по подготовке "Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" ()

Законодательно-нормативная база

• Информационное письмо ФКЦБ России "О расчете собственных средств отдельными группами профессиональных участников рынка ценных бумаг"". ()
• Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-16/пз-н "Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам"" ()

В связи с выходом нового Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (введен в действие Приказом ФСФР от 16.03.2005г. №05-3/пз-н) профессиональные участники должны разработать следующие документы:
- Перечень мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами
- Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.