Комитет НФА по Правилам

Задачи Комитета:

• Разработка и совершенствование профессиональных Стандартов и Правил, касающихся профессиональной деятельности организаций-членов НФА на рынке ценных бумаг.

В НФА разработаны и действуют следующие документы:

• Кодекс добросовестного ведения бизнеса на рынке ценных бумаг. Данный Кодекс разработан и принят на Конференции (Общем Собрании) НФА (прежнее название – Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг – НАУРаГ) в ноябре 1997 г. (с изменениями от апреля 1998 года и июля 2000 г.) и стал первым на российском рынке ценных бумаг сводом правил профессиональной деятельности.

• Положение "Об основных требованиях к профессиональному участнику" Настоящее Положение является Приложением к Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке и конкретизирует его в части требований к профессиональному участнику фондового рынка – члену Ассоциации.

• "Правила обслуживания клиентов на фондовом рынке". Настоящее Положение о правилах обслуживания Клиентов на фондовом рынке является Приложением к Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке и описывает требования к профессиональному участнику, осуществляющему обслуживание Клиента на фондовом рынке и связанному с Клиентом соответствующим договором, соответствующие стандартам добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке в части клиентского обслуживания на фондовом рынке.

• Положение "Об основных требованиях по ведению депозитарной деятельности профессиональными Участниками – членами НФА на фондовом рынке". Настоящее Положение об основных требованиях по ведению депозитарной деятельности профессиональными участниками - членами НФА на фондовом рынке является Приложением к Кодексу добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке (НФА) и устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности членами НФА в соответствии с действующим российским законодательством, нормативными правовыми актами ФКЦБ России и Банка России (для кредитных организаций) и другими документами, регламентирующими порядок осуществления депозитарной деятельности и депозитарного учета, а также на основе имеющегося российского опыта функционирования депозитарного бизнеса

• Единые Стандарты депозитарной деятельности (совместный НФА, ПАРТАД, НАУФОР). Утверждены как рекомендательный документ для использования организациями-членами НФА решением Совета НФА от 31.10.2002.

• "Кодекс дисциплинарных мер и ответственности" НФА. Документ устанавливает основные принципы организации и осуществления контроля за выполнением членами Национальной фондовой ассоциации профессиональными участниками фондового рынка требований действующего законодательства РФ, нормативных актов органов государственного регулирования фондового рынка, норм и правил, установленных Кодексом добросовестного ведения бизнеса на фондовом рынке (с Приложениями), другими внутренними документами Ассоциации, а также применения санкций в случае их нарушения профессиональными Участниками.

• Положение "О дисциплинарных мерах (санкциях) и их применении". Положение разработано на основе законодательства РФ, нормативных правовых актов государственных органов, учредительных и внутренних документов Ассоциации, а также обычаев делового оборота на фондовом рынке. Данное Положение является приложением к Кодексу ответственности и дисциплинарных мер НФА.

• Положение об инспекционной комиссии и проведении инспекционной проверки (далее - Положение). Настоящее Положение является приложением к Кодексу ответственности и дисциплинарных мер НФА и определяет порядок осуществления инспекционных проверок деятельности членов Ассоциации и формирование инспекционных комиссий.

• Положение о составе и порядке предоставления отчётности и раскрытия информации.

• Положение НФА по депозитарной деятельности.
• Рекомендации НФА по заполнению форм отчётности.
• Рекомендации НФА по внутреннему учёту.