Национальная фондовая ассоциация на основании лицензий, выданных ФКЦБ России, проводит работу по оказанию помощи членам Ассоциации при лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) и переоформлении лицензий профессионального участника РЦБ с 2000 года.

В ассоциации для повышения качества документов, представляемых на лицензирование через НФА используется индивидуальный подход. При необходимости НФА рецензирует и вместе с профучастником перерабатывает документы в процессе их подготовки в оперативном режиме с использованием средств электронной связи. Такой подход сокращает период подготовки документов, что особенно важно для кандидатов в члены НФА, впервые получающих лицензии на осуществление профессиональной деятельности.

• О подготовке документов для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для организаций, не являющихся членами СРО НФА
  
• Лицензирование биржевых посредников
  
  
  • Список членов НФА, получивших Ходатайства НФА и лицензии ФКЦБ/ФСФР России на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ
  • Список членов НФА, прошедших через НФА процедуру переоформления в ФКЦБ/ФСФР России лицензии профессионального участника РЦБ

  Для начала процесса лицензирования профессиональной деятельности Вам необходимо ознакомиться со следующими документами:

  
  
  

  1. "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"

  2. О внесениь изменений и дополнений в порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10

А также:

• Административный регламент по исполнению Федеральной службы по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. приказом ФСФР России от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н)
• Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
• ПРИКАЗ от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОРМАТИВОВ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
• ПРИКАЗ от 29 сентября 2005 г. N 05-43/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ РАСЧЕТА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
• ПРИКАЗ ФСФР России от 25 декабря 2007 года № 07-112/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг..."
• Перечни документов, предоставляемых в ФСФР России при лицензировании профессиональной деятельности, переоформлении бланков лицензий и при аннулировании лицензий по инициативе лицензиата
• Формы заявлений

Внимание! Информация о заполнении Анкеты, входящей в состав пакета документов для лицензирования дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и клиринговой. (Подробнее)

Порядок заполнения платежных документов по уплате государственной пошлины при:

• подаче заявления на выдачу лицензии;
  
• получении бланков лицензии;
  
• переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии.

Дополнительные материалы по лицензированию:

• Письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2000 г. N АП-02/7184 "О выдаче кредитным организациям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг документов, подтверждающих наличие лицензии"
• Ответ ФСФР России относительно наличия у профессиональных участников бизнес-планов профессиональной деятельности

После изучения указанных документов целесообразно связаться с сотрудниками Ассоциации Пахомовой Людмилой Михайловной или Хохлиной Верой Михайловной по тел. 980-98-74 или по электронной почте info@nfa.ru с указанием темы «Лицензирование».

Ждём Ваших обращений по любым вопросам, связанным с лицензированием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.