«УТВЕРЖДАЮ»

Президент Саморегулируемой организации

«Национальная фондовая ассоциация»

п/п /К.А.Волков/

«20» октября 2004 года

Правила членства

«Национальной фондовой ассоциации

(саморегулируемой некоммерческой организации)»

2004

Введение

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Уставом Саморегулируемой организации «Национальная фондовая ассоциация» (далее по тексту - "Ассоциация"), а также действующим законодательством Российской Федерации по рынку ценных бумаг, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Банка России (для кредитных организаций), учредительными и внутренними документами НФА.

Правила членства определяют порядок подачи и рассмотрения заявлений о вступлении в Ассоциацию, принятия и исключения из членов Ассоциации, права и обязанности членов Ассоциации, виды и порядок уплаты взносов и других поступлений от членов Ассоциации, а также порядок приема кандидатом в члены Ассоциации.

1. Членство в Ассоциации.

1.1. Членами Ассоциации могут быть юридические лица, которые осуществляют на условиях совмещения, либо как исключительную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг».

Члены Ассоциации должны отвечать требованиям и стандартам, установленным законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России (для кредитных организаций - членов Ассоциации), учредительными и внутренними документами Ассоциации.

1.2. Прием нового члена в Ассоциацию осуществляется на основании его заявления, к которому прилагаются документы, предусмотренные Уставом и настоящими Правилами членства.

1.3. Кандидатами в члены Ассоциации могут быть юридические лица, предполагающие осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (на условиях совмещения с учетом установленных ограничений, либо как исключительной), обратившиеся в Ассоциацию в порядке, установленном Уставом, за выдачей Ходатайства на получение соответствующей лицензии.

Прием в кандидаты в члены Ассоциации осуществляется исключительно в рамках процедуры и на время до получения лицензии на осуществление вида/видов профессиональной деятельности.

После предоставления в Ассоциацию полученной кандидатом от лицензирующего органа лицензии профессионального участника РЦБ и документа, подтверждающего уплату ежегодного взноса, Ассоциация в течение двух недель направляет уведомление о принятии его в члены Ассоциации в соответствии с процедурой, установленной Уставом и Правилами членства в Ассоциации.

1.4. В соответствии с требованиями п. 2.3. «Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг» Ассоциация для выполнения возложенных на нее функций вправе получать информацию о своих членах (Приложение № 5 к настоящим Правилам).

2. Процедура приема в Ассоциацию

2.1. Прием в Ассоциацию, а также решение вопроса о выдаче Ходатайства на получение лицензии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – РЦБ) осуществляется Советом Ассоциации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по РЦБ и согласно процедуре, установленной Уставом Ассоциации и настоящими Правилами.

2.2. Для вступления в Ассоциацию профессиональный участник РЦБ или иные юридические лица, предполагающие осуществление профессиональной деятельности на РЦБ (лицензиат и соискатель) и направившие заявление и документы для вступления в Ассоциацию, а также для последующего получения (при необходимости) Ходатайства Ассоциации (далее - Заявитель), направляют на имя Президента Ассоциации комплект документов, перечень которых указан в Приложении № 1 к настоящим Правилам, и оплачивают вступительный взнос в соответствии с п. 4.2 настоящих Правил.

После получения от Заявителя всех указанных документов уполномоченный сотрудник Ассоциации регистрирует заявление о вступлении в Ассоциацию в журнале регистрации. Прием документов от Заявителя осуществляется по сопроводительному письму, предоставляемому вместе с документами Заявителя, с указанием наименования, количества листов и экземпляров, представленных документов и подписанному заявителем.

Основанием для отказа в регистрации Заявления может быть отсутствие необходимых документов, а также их ненадлежащее оформление.

2.3. Исполнительный аппарат Ассоциации по поручению Президента Ассоциации проводит в течение срока, не превышающего двух недель, проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. Указанный срок может быть продлен Президентом до двух месяцев, если предоставленных данных недостаточно для принятия решения или необходима их дополнительная проверка. При этом датой приема Заявления о вступлении в Ассоциацию будет являться дата предоставления полного комплекта достоверных документов.

Исполнительный аппарат определяет соответствие представленных Заявителем документов требованиям настоящих Правил, выявляет недостатки представленной документации, неполноту или недостоверность указанных в них сведений.

В случаях, когда необходима дополнительная проверка, по решению Президента Ассоциации для совместной работы с документами может быть приглашен полномочный представитель организации - Заявителя или уполномоченный сотрудник исполнительного аппарата Ассоциации направлен непосредственно в организацию - Заявитель.

По окончании проверки исполнительный аппарат направляет документы на рассмотрение Совета Ассоциации.

2.4. Президент в срок не менее чем за 3 дня до заседания Совета Ассоциации уведомляет членов Совета о списке рекомендуемых к приему в Ассоциацию заявителей.

2.5. Совет Ассоциации принимает решение о приеме Заявителя в состав Ассоциации в соответствии со следующим порядком:

2.5.1. Совет Ассоциации рассматривает вопросы принятия в Ассоциацию на очередном заседании (очное или заочное). В случае необходимости на обсуждение вопроса о приеме на заседание Совета Ассоциации может быть приглашен руководитель (полномочный представитель) принимаемого в Ассоциацию Заявителя, а также (при наличии рекомендаций) полномочные представители членов Ассоциации, давших свои рекомендации.

2.5.2. По итогам рассмотрения представленных документов Совет Ассоциации выносит решение о приеме Заявителя в Ассоциацию либо отказывает в его приеме. Решение о приеме принимается большинством в две трети голосов от списочного состава членов Совета. О принятом решении Заявитель уведомляется в письменном виде.

2.5.3. Принятый в Ассоциацию Заявитель приобретает статус члена Ассоциации после вынесения положительного решения Советом Ассоциации, о чем в течение двухнедельного срока ему направляется письменное уведомление и выдается свидетельство установленного образца.

2.5.4. Основанием для отказа в приеме в Ассоциацию являются:

а) несоответствие представленных Заявителем документов требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по РЦБ , Банка России и внутренними документами Ассоциации;

б) неполнота или недостоверность указанных в документах сведений.

Приведенный перечень оснований для отказа является исчерпывающим.

Мотивированный отказ в приеме Заявителя в Ассоциацию направляется заявителю в письменной форме за подписью Президента Ассоциации.

2.6. Кандидаты в члены Ассоциации.

В случае, когда Заявитель не имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ, то, после приема его кандидатом в члены Ассоциации, он должен обратиться в Ассоциацию за предоставлением ему Ходатайства о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с «Положением о порядке предоставления Саморегулируемой организацией «Национальная фондовая ассоциация» ходатайств о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Положения о порядке предоставления ходатайств).

2.7. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения член Ассоциации обязан уведомить об этом Ассоциацию и в срок предусмотренный нормативными актами федерального исполнительного органа по РЦБ, направить документы на переоформление лицензий профессионального участника РЦБ согласно порядку, указанному в разделе 4 «Положения о порядке представления ходатайств».

2.8. В случае, когда Заявитель имеет лицензию (лицензии) на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ, но срок действия лицензии (лицензий) истекает, он может обратиться в Ассоциацию за представлением ему Ходатайства о выдаче лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ в соответствии с «Положением о порядке предоставления Саморегулируемой организацией «Национальная фондовая ассоциация» ходатайств о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Права, обязанности и ответственность членов Ассоциации и

кандидатов в члены Ассоциации.

3.1.Члены Ассоциации имеют равные права и несут равные обязанности в соответствии с действующим российским законодательством, нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по РЦБ, Уставом Ассоциации, настоящими Правилами и иными внутренними документами Ассоциации (Приложение № 5, 6 к настоящим Правилам).

3.2.Члены Ассоциации имеют право:

а) принимать участие в деятельности Ассоциации;

б) выносить на рассмотрение Совета Ассоциации и Общего собрания в порядке, установленном внутренними документами Ассоциации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью Ассоциации и ее членов;

в) обращаться в Ассоциацию с запросами, связанными с выполнением Ассоциацией и ее членами своих уставных целей и задач;

г) на избрание своих представителей в Совет и другие органы управления Ассоциации;

д) участвовать в деятельности органов управления Ассоциации;

е) получать сведения, касающиеся деятельности Ассоциации, состояния ее имущества, финансовой отчетности;

ж) получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет Ассоциация, а также использовать технические средства и системы, принадлежащие Ассоциации или созданным ею организациям, в порядке, установленном решением Совета Ассоциации;

з) безвозмездно пользоваться в установленном Советом порядке услугами Ассоциации;

и) использовать принадлежность к Ассоциации в рекламных целях в порядке, установленном Советом Ассоциации;

к) выйти из Ассоциации по окончании финансового года. В этом случае члены Ассоциации в течение двух лет с момента выхода в соответствии с п.2 ст. 12 Федерального закона «О некоммерческих организациях» несут субсидиарную ответственность по обязательствам Ассоциации в размере, установленном п. 3.10. Устава Ассоциации;

л) оспаривать решения органов Ассоциации в порядке, установленном действующим российским законодательством;

м) осуществлять иные права, предусмотренные Уставом и внутренними документами Ассоциации.

3.3.Члены Ассоциации на основании требований Устава и настоящих Правил Ассоциации обязаны:

а) своевременно уплачивать членские и иные взносы в порядке и размерах, установленных Правилами членства, решениями Совета Ассоциации, иными внутренними документами Ассоциации;

б) способствовать осуществлению уставных целей и задач Ассоциации;

в) активно участвовать в деятельности рабочих органов Ассоциации в соответствии с разделом 5 Устава Ассоциации;

г) не разглашать служебную информацию о деятельности Ассоциации;

д) соблюдать положения Устава и внутренних документов Ассоциации;

е) соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ и Банка России (для кредитных организаций), касающихся их профессиональной деятельности на РЦБ;

ж) соблюдать принятые Ассоциацией принципы, правила и стандарты профессиональной деятельности и профессиональной этики как по отношению к другим членам Ассоциации, так и к третьим лицам;

з) считать обязательными и выполнять решения Общего собрания, Совета ассоциации, Президента, иных органов Ассоциации, принятые в пределах их компетенции;

и) обеспечивать полную открытость информации и обеспечивать доступ к ней при проведении инспекционными комиссиями Ассоциации плановых, внеплановых и тематических проверок профессиональной деятельности члена ассоциации и исполнения им требований внутренних документов Ассоциации;

к) признавать компетенцию Третейского суда Ассоциации по разрешению споров гражданско-правового характера, которые возникли при осуществлении деятельности профессиональных участников, передавать рассмотрение споров Третейскому суду Ассоциации путем совершения действий, предусмотренных Регламентом Третейского суда Ассоциации;

л) выполнять иные обязанности, предусмотренные Уставом и внутренними документами Ассоциации, а также действующим российским законодательством.

3.4. За неисполнение обязанностей предусмотренных п.п. «г», «д», «е», «ж», «з», «и» Члены Ассоциации несут ответственность в соответствии с Дисциплинарным Кодексом СРО НФА, в порядке, предусмотренном Положением «О дисциплинарном Комитете СРО НФА».

3.5. Члены Ассоциации несут субсидиарную ответственность по обязательствам Ассоциации в размере суммы вступительного взноса, уплаченного в Ассоциацию.

3.6. Члены Ассоциации сохраняют юридическую и экономическую самостоятельность и права юридического лица.

4. Взносы и иные поступления, уплачиваемые членами Ассоциации.

4.1 Взносы и иные поступления.

4.1.1 Для членов Ассоциации устанавливаются взносы и иные поступления, направляемые на решение уставных целей и задач. Порядок их использования устанавливается Советом Ассоциации в соответствии с Уставом Ассоциации.

Порядок распределения издержек, взносов и иных поступлений среди членов Ассоциации устанавливается Приложением № 4 к настоящим Правилам.

4.1.2.Члены Ассоциации уплачивают следующие взносы:

а) вступительный взнос;

б) ежегодный членский взнос;

в) прочие взносы, а также иные поступления, установленные Советом Ассоциации и не противоречащие действующему законодательству Российской Федерации.

Взносы уплачиваются в рублях по курсу Банка России, установленному на день перечисления средств, если Советом Ассоциации они устанавливаются в долларовом эквиваленте.

4.2. Вступительный взнос уплачивается единовременно при вступлении в Ассоциацию. Размер вступительного взноса в Ассоциацию устанавливается решением Совета Ассоциации.

Вступительный взнос подлежит возврату в течение месячного срока после принятия Советом Ассоциации отрицательного решение о приеме Заявителя в Ассоциацию.

4.3. Членский взнос уплачивается ежегодно до 31 января текущего года путем перечисления суммы взноса на расчетный счет Ассоциации в рублях и возврату не подлежит.

Размеры ежегодных членских взносов в Ассоциацию устанавливаются решением Совета Ассоциации.

4.4. При вступлении в Ассоциацию вновь принятая организация (за исключением организации, получившей статус Кандидата) в семидневный срок после получения уведомления о её приеме уплачивает ежегодный взнос за текущий год. При этом ежегодный взнос за календарный год, являющийся годом вступления, устанавливается решением Совета Ассоциации.

4.5. Совет Ассоциации в соответствии с Уставом и иными внутренними документами Ассоциации вправе установить дополнительные единовременные и целевые взносы, не являющиеся вступительными или членскими, и определяет порядок их уплаты.

4.6. Совет Ассоциации может принимать решение в соответствии с Уставом Ассоциации и иными внутренними документами Ассоциации об изменении размера членских и вступительных взносов, порядке и сроков их внесения.

4.7. При подаче документов в соответствии с п. 2.2. настоящих Правил организация - Заявитель, намеревающаяся получить статус Кандидата в члены Ассоциации, одновременно представляет в Ассоциацию копию платежного поручения о перечислении вступительного взноса.

Членский взнос оплачивается кандидатом в течение недели после получения им лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ.

5. Передача и прекращение членства в Ассоциации.

5.1. Членство в Ассоциации является индивидуальным.

Правопреемство в случае реорганизации члена Ассоциации, не ведущей к прекращению юридического лица, в т.ч. при преобразовании юридического лица одного вида в юридическое лицо другого вида (изменении организационно-правовой формы) осуществляется в соответствии с действующим гражданским законодательством Российской Федерации с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ.

При этом реорганизованное юридическое лицо предоставляет в Ассоциацию документы, предусмотренные в Приложении № 1 к настоящим Правилам, после погашения организацией всех видов задолженностей реорганизованного юридического лица - члена Ассоциации перед Ассоциацией. Дополнительная уплата взносов при этом не производится.

В случаях реорганизации, ведущей к прекращению юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, прекращается действие лицензии. На основании подпункта «а» и «г» п.5.2.2 Настоящих Правил организация, утратившая возможность осуществлять профессиональную деятельность на РЦБ, исключается из Ассоциации.

5.2.Членство в Ассоциации может быть прекращено путем добровольного выхода из Ассоциации либо в результате исключения из нее в соответствии с Уставом и настоящими Правилами, а также в случае несоответствия правового статуса члена Ассоциации требованиям п.3.1 Устава Ассоциации и п.1.1. настоящих Правил.

5.2.1. Добровольный выход из Ассоциации.

Каждый член Ассоциации имеет право добровольно выйти из неё по окончании финансового года. Выход из Ассоциации её члена, не освобождает последнего от обязательств, возникших за период членства в Ассоциации, включая уплату взносов и исполнение штрафных санкций, если таковые имели место. До момента выхода член Ассоциации продолжает выполнять свои обязанности, возложенные на него в соответствии с Уставом, настоящими Правилами и иными внутренними документами Ассоциации.

Заявление о выходе из Ассоциации подается ее членом на имя Президента не менее чем за месяц до момента выхода из Ассоциации. Президент не позднее, чем в 20-дневный срок выносит этот вопрос на заседание Совета Ассоциации.

Президент оповещает о данном вопросе членов Совета Ассоциации в срок не позднее, чем за семь дней до назначенной даты заседания Совета. После получения информации о наличии заявления на выход из Ассоциации члены Совета имеют право письменно сообщить Президенту любую существенную информацию, которую, по их мнению, Совет должен принять во внимание при выходе данного члена из Ассоциации.

После получения от члена Ассоциации заявления о выходе из Ассоциации исполнительный аппарат немедленно уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по РЦБ.

5.2.2. Исключение из Ассоциации.

Основаниями для исключения организации из Ассоциации являются:

а) ликвидация организации - члена Ассоциации как юридического лица;

б) невыполнение/отказ от выполнения требований Устава и внутренних документов Ассоциации и/ или решений органов Ассоциации, изданных ими в соответствии с их компетенцией, предусмотренной настоящим Уставом и внутренними документами Ассоциации;

в) несоблюдение стандартов профессиональной деятельности или норм профессиональной этики, установленных Ассоциацией;

г) принятие лицензирующим органом мотивированного решения об отказе в выдаче лицензии либо об аннулировании лицензии профессионального участника РЦБ, а также в случаях истечения срока действия лицензии и непредставления в связи с этим в лицензирующий орган документов на получение новой лицензии, либо непредставления в Ассоциацию (в установленный ею срок) документов на выдачу Ходатайства на получение от лицензирующего органа новой лицензии, либо при обращении профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган по вопросу досрочного аннулирования лицензии в добровольном порядке.

Решение об исключении организации из Ассоциации может быть принято также в случае неуплаты в установленные сроки вступительных, членских или иных обязательных для членов Ассоциации взносов. Данный перечень является исчерпывающим.

Решение об исключении из Ассоциации принимается Советом Ассоциации в соответствии с Уставом Ассоциации. Совет рассматривает вопрос об исключении на основании представления, включающего основания для исключения. На заседание Совета может быть приглашен полномочный представитель члена Ассоциации, в отношении которого поставлен вопрос об исключении. В случае неявки представителя вопрос об исключении может быть рассмотрен в его отсутствии.

При исключении члена (кандидата в члены) Ассоциации последняя немедленно уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по РЦБ.

Решение об исключении из Ассоциации принимается большинством в две трети голосов от списочного состава членов Совета. Решение должно быть оформлено в письменном виде и должно включать в себя обоснование.

Решение Совета Ассоциации может быть обжаловано в лицензирующем органе или в суде.

5.2.3. Добровольный выход или исключение из Ассоциации, не могут являться основанием для отказа в повторном приеме в члены Ассоциации после устранения причин, повлекших добровольный выход или исключение.

5.2.4. Члены Ассоциации, вышедшие или исключенные из Ассоциации, не вправе требовать возвращения им денежных средств, уплаченных ими в Ассоциацию в качестве вступительных или членских взносов, прочих взносов или другого переданного Ассоциации имущества. Они также не вправе требовать возмещения им каких-либо расходов, связанных с их членством в Ассоциации.

В случае повторного вступления такая организация заново уплачивает все установленные взносы и сборы аналогично впервые принимаемой в Ассоциацию организации.

5.3. В случае прекращения членства организации в Ассоциации, полномочия ее представителей в органах Ассоциации прекращаются автоматически, при этом в реестр членов Ассоциации вносится соответствующая запись и выбывшему члену Ассоциации направляется письменное уведомление.

В отношении имущественной ответственности исключенного члена по обязательствам Ассоциации применяется правило, относящееся к добровольному выходу из Ассоциации (п. 3.7. «к», п. 3.10. Устава Ассоциации).

6. Порядок принятия изменений и дополнений
к настоящим Правилам.

6.1. Вносимые в Правила изменения и дополнения должны соответствовать действующему законодательству Российской Федерации и нормативным правовым актам регулирующих органов. В соответствии с Уставом Ассоциации изменения и дополнения к настоящим Правилам принимаются Советом. Все изменения и дополнения в настоящие Правила перед их рассмотрением Советом Ассоциации проходят обязательную юридическую экспертизу.

6.2. Члены Ассоциации, президент, руководители её структурных подразделений направляют в Совет Ассоциации предложения по внесению изменений и/или дополнений в настоящие Правила, включающие в себя обоснование необходимости их внесения.

6.3. В случае возникновения у членов Совета Ассоциации собственной инициативы о внесении изменений и/или дополнений в настоящие Правила Совет может запрашивать заключение соответствующего комитета Ассоциации.

6.4. Изменения и дополнения к настоящим Правилам, утвержденные Советом Ассоциации с кратким обоснованием причин и целей таких изменений, направляются на согласование в федеральный орган исполнительной власти по РЦБ не позднее 5 дней с момента принятия решения об их внесении. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным исполнительным органом по РЦБ не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

6.5. Об итогах согласования изменений и дополнений к настоящим Правилам с федеральным органом исполнительной власти по РЦБ Ассоциация информирует своих членов в разумный срок.

Приложение № 1

Перечень обязательных документов для вступления в Ассоциацию.

Для вступления в Ассоциацию Заявитель должен направить в исполнительный аппарат Ассоциации следующие документы.

1. Кредитные организации:

1.1 Заявление о вступлении в Ассоциацию на имя Президента Ассоциации по требуемой форме. (Приложение 2, 2а)

1.2.Заполненную анкету, составленную в формате, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на бумажном и магнитном носителе.

1.3.Справку об организации и результатах ее деятельности (Приложение 3)

1.4.Нотариально заверенные копии:

· учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

· документа о государственной регистрации организации, образованной в соответствии с законодательством Российской Федерации, документа о регистрация изменений и дополнений к ним.

· свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

1.5. Заверенные подписью руководителя организации и печатью заявителя:

· Копию оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета за последний полный месяц с отметкой территориального учреждения Банка России;

· Копию отчета о прибылях и убытках за квартал на последнюю отчетную дату;

· Расчет размера собственных средств (капитала) организации на последнюю отчетную дату (ф.134);

· Расшифровка отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов (форма 135);

· Копии действующих лицензий профессиональных участников РЦБ.

1.6. Помимо указанных документов, являющихся обязательными, Заявителем могут быть представлены рекомендации от организаций-членов Ассоциации. Рекомендация должна быть составлены на фирменном бланке рекомендующей организации - члена Ассоциации, с соответствующим обоснованием и подписана её руководителем.

1.7. Копию платежного поручения организации об оплате вступительного взноса с отметкой об исполнении.

1.8. Опись представленных документов.

2.Для некредитных организаций:

2.1. Заявление о вступлении в Ассоциацию на имя Президента Ассоциации по требуемой форме. (Приложение 2, 2а)

2.2. Заполненную анкету, составленную в формате, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на бумажном и магнитном носителе.

2.3.Справку об организации и результатах ее деятельности (Приложение 3).

2.4. Нотариально заверенные копии:

· учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

· документа о государственной регистрации организации, образованной в соответствии с законодательством Российской Федерации, документа о регистрации изменений и дополнений к ним.

· свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.

2.5. Заверенные подписью руководителя организации и печатью заявителя:

· Копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа;

· Копию отчета о прибылях и убытках за квартал на последнюю отчетную дату;

· Расчет размера собственных средств (капитала) организации на последнюю отчетную дату в соответствии с нормативными документами федерального исполнительного органа по РЦБ;

· Справку о структуре финансовых вложений, составленную на дату расчета размера собственных средств с указанием наименования, количества и балансовой стоимости финансового вложения;

· Копии действующих лицензий профессиональных участников РЦБ.

2.6. Помимо указанных документов, являющихся обязательными, Заявителем могут быть представлены рекомендации от организаций-членов Ассоциации. Рекомендация должна быть составлены на фирменном бланке рекомендующей организации - члена Ассоциации, с соответствующим обоснованием и подписана её руководителем.

2.7. Копию платежного поручения организации об оплате вступительного взноса с отметкой об исполнении.

2.8. Опись представленных документов.

Примечание: Каждый документ, составленный более чем на одном листе, должен быть прошит, пронумерован и заверен печатью организации.

Приложение 2

Бланк организации

ЗАЯВЛЕНИЕ

в СРО «Национальная фондовая ассоциация»

(для организаций, имеющих лицензию профессионального участника РЦБ)

Полное наименование на русском языке:________________________________________________________________________

ИНН_________________________________________________________________________

Дата внесения записи в единый государственный реестр:

Основной государственный регистрационный номер:

Наименование регистрирующего органа.

Место нахождения (тел/факс, э/почта, адрес сайта организации в интернете): ___________ _____________________________________________________________________________

Настоящим уведомляем о намерении вступить в СРО «Национальная фондовая ассоциация» (протокол заседания Уполномоченного органа №______от “____”______________200__ г.).

Обязуемся действовать в соответствии с Уставом Ассоциации, внутренними документами Ассоциации, правилами и стандартами профессиональной деятельности, принятыми Ассоциацией, общепризнанными принципами и нормами профессиональной этики, принимать все необходимые меры для успешного выполнения задач и целей Ассоциации, выполнять свои обязательства перед Ассоциацией и ее членами.

Лицензия профессионального участника

на__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

№____________________________выдана “___”________ 200 __г.

_____________________________________________________________________________

(наименование лицензирующего органа)

Руководитель___________________ (___________________)

(подпись)

М.П.

Приложение 2а

Бланк организации

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВСТУПЛЕНИИ

в СРО «Национальная фондовая ассоциация»

(для организаций, не имеющих лицензию профессионального участника РЦБ)

Полное наименование на русском языке:________________________________________________________________________

ИНН_________________________________________________________________________

Дата внесения записи в единый государственный реестр:

Основной государственный регистрационный номер:

Наименование регистрирующего органа.

Место

нахождения (тел/факс, э/почта, адрес сайта организации в интернете:____________________________________________________________________

Настоящим уведомляем о намерении вступить в СРО «Национальная фондовая ассоциация (протокол заседания Уполномоченного органа №______от “____”______________200__ г.).

Для кандидата - предполагаемый вид профессиональной деятельности:

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Руководитель___________________ (___________________)

(подпись)

М.П.

Приложение 3

Бланк организации.

Справка

“Об организации, вступающей в СРО «Национальная фондовая ассоциация»,

и результатах ее деятельности ”

Настоящая справка должна включать все сведения, которые являются существенными для характеристики данной организации как участника РЦБ. В нее также могут быть включены любые другие сведения, которые Заявитель считает необходимым довести до сведения Совета Ассоциации.

1.Полное юридическое название организации, ее краткое наименование

2.Юридический адрес организации.

3.Почтовый адрес (по месту фактического расположения).

4.Наименование регистрирующего органа, дата внесения записи в единый государственный реестр, основной государственный регистрационный номер.

5. Данные о капитале (на последнюю отчетную дату):

а) собственный капитал организации;

б) оплаченный уставный капитал.

6. Крупнейшие акционеры (вкладчики), владеющие долей не менее 5% от уставного капитала (с указанием процентов владения).

8.Наличие филиалов и представительств с указанием адресов.

9. Руководство организации.

9.1. Первое лицо организации.

9.2. Заместитель первого руководителя, курирующий направление ценных бумаг.

9.3. Руководители подразделений, занимающихся операциями на РЦБ.

10. Членство в профессиональных ассоциациях и организациях.

11. Членство в организаторах торговли (например, в секциях ММВБ, РТС) и других инфраструктурных организациях.

12. Основные направления деятельности на финансовом рынке, фондовом рынке (стаж деятельности, рынки, используемые операции, примерные их объемы, клиентское обслуживание - по абсолютной величине или в процентах, участие в инфраструктурных проектах, а также количество сотрудников, занятых в проведении операций).

13. Публичная информация о заявителе (места в рейтингах, упоминания в официальных документах и т.п.).

14.Соблюдение нормативов Банка России на последнюю отчетную дату (для кредитных организаций).

15. Налагаемые на организацию взыскания - в судебном порядке, исполнительными органами, общественными организациями (дата наложения взыскания, кем наложено, причина взыскания, характер примененных санкций).

Примечание:

Указанные в справке сведения являются доступными для любого члена Ассоциации.

Руководитель _____________________________(__________________________)

(подпись)

М.П

Приложение № 4

Положение

"О порядке распределения издержек, выплат, вносов и сборов

среди членов Ассоциации"

1. В соответствии с Уставом Ассоциации члены Ассоциации несут субсидиарную ответственность по ее обязательствам.

2. Издержки Ассоциации на ведение уставной деятельности, включая расходы на помещение, оборудование, зарплату штатных сотрудников и т.д., возможный ущерб, нанесенный противоправными действиями третьих лиц, другие законные выплаты и сборы покрываются из средств Ассоциации. Если средств Ассоциации оказывается недостаточно, то Общим собранием или Советом может быть принято решение об увеличении размера вступительного или ежегодного взноса, а также о дополнительных целевых взносах.

3. Прибыль Ассоциации может быть использована только для достижения целей, определенных ее Уставом и не подлежит распределению между членами Ассоциации в качестве их доходов.

Приложение №5

О праве Ассоциации на получение информации

1. Ассоциация вправе требовать от членов Ассоциации предоставления информации, в том числе характеризующей их финансовое состояние, необходимой для выполнения уставных целей и задач Ассоциации. Порядок запроса для получения необходимой информации определяется внутренними документами Ассоциации.

2. При обращении в Ассоциацию с заявлением о приеме Заявители обязаны в письменной форме сообщить перечисленные в настоящих Правилах сведения, в том числе о применявшихся к ним санкциям за нарушения действующего законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В дальнейшем в случае применения санкций к членам Ассоциации, они обязаны в письменной форме сообщать об этом Совету Ассоциации в срок, не превышающий двух недель с момента их применения.

3. Не предоставление запрашиваемой информации в установленные сроки является основанием для применения установленных внутренними документами Ассоциации санкций.

4. Умышленное предоставление недостоверных сведений и/или отказ в предоставлении Совету Ассоциации полной информации о своем финансовом состоянии является основанием для рассмотрения вопроса об исключении из членов Ассоциации в соответствии с подпунктом “г” пункта 5.2.2 настоящих Правил.

Приложение № 6

О равных правах членов НФА на представительство

при выборах в органы управления НФА

и участие в управлении НФА.

1. Все члены Ассоциации имеют равные права в соответствии с Уставом Ассоциации, настоящими Правилами и иными внутренними документами Ассоциации.

2. В соответствии с Уставом Ассоциации каждый член Ассоциации на Общем собрании членов Ассоциации имеет один голос.

3. В соответствии с Уставом Ассоциации и настоящими Правилами представитель любого члена Ассоциации может быть избран в Совет Ассоциации или Ревизионную Комиссию, назначен руководителем Комитета, комиссии или рабочей группы Ассоциации.

Приложение № 7

О минимальном размере собственных средств

1. Расчет собственных средств (капитала) Заявителя производится на последнюю отчетную дату в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением федерального органа исполнительной власти по РЦБ (для членов НФА – кредитных организаций по форме № 134 банковской отчетности).

2. Минимальная величина собственных средств (капитала) должна соответствовать требованиям, установленным Постановлением федерального органа исполнительной власти по РЦБ с учетом требований нормативных актов Банка России (для членов НФА – кредитных организаций).

3. В случае если на момент подачи заявления о вступлении в Ассоциацию требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по РЦБ и Банка России указанных в п.1 и п. 2 настоящего Приложения будут изменены, заявитель рассчитывает собственные средства в соответствии со вновь принятыми нормативными актами.