|
СРО НФА (исх.№ 034/ил от 19.01.2004 г.) направила в адрес ФКЦБ России запрос "О действии отдельных требований, установленных Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 г.№ 50".
"Согласно пункту 8.7 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 г. №50) лица, занимающие должности в депозитарии, не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность.
В связи с этим просим Вас разъяснить следующее.
- Является ли эта норма действующей, принимая во внимание, что в настоящее время лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 15.08.2000 г. № 10 с последующими изменениями и дополнениями.
- Если указанная выше норма действует, то означает ли это, что при совмещении юридическим лицом депозитарной деятельности с дилерской, брокерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами руководитель профессионального участника, контролер, а также руководители и специалисты подразделений, осуществляющих эти виды деятельности, не вправе состоять в штате другого профессионального участника или данное требование относится только к руководителю и контролеру депозитарного подразделения профессионального участника."
Из ФКЦБ России был получен ответ:
"ФКЦБ России рассмотрела обращение от 19.01.2004 № 034/ил и в пределах своей компетенции сообщает следующее.
Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 № 50 (далее - Положение), действует в части, не противоречащей Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденному постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10.
При совмещении юридическим лицом депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, руководитель профессионального участника, контролер, а также руководители и специалисты подразделений занимающие должности в депозитарии, согласно подпункту 8.7 Положения не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг."
|
